当公司得知可能存在违法行为时，应如何处理调查?作为圣克拉拉大学马库拉应用伦理学中心商业与组织伦理伙伴关系的一部分，一个专家小组研究了“硅谷内部调查的当前趋势”。雷竞技最新app
小组成员包括Darryl P. Rains，他是Morrison & Foerster律师事务所的合伙人，专门处理涉及证券、投资管理和SEC调查的诉讼;麦克法林律师事务所(McPharlin Sprinkles & Thomas)就业法和诉讼部门合伙人安妮·c·斯特龙伯格(Anne C. Stromberg);以及思科(Cisco)内部调查主管斯蒂芬·j·威廉姆斯(Stephen J. Williams)。
小组成员首先讨论了他们现在看到的病例类型。威廉姆斯说，他的小组专注于“为腐败做准备的案件”，比如利益冲突。“我们想要走在它前面。”
他指出，良好的控制至关重要，特别是在远离总部的办公室。威廉姆斯说:“除非我们采取正确的控制措施，并恰当地加以应用，否则问题会在其他地方被放大。”
专注于就业法研究的斯特隆伯格说，有关歧视和报复的投诉令人担忧。她补充说:“目前的趋势是精神残疾。他们不容易被识别，员工可能正在接受就业咨询，雇主可能需要照顾残疾，包括在调查中。”
作为一名外部调查员，雷恩负责更大规模的调查。他说，涉及公职人员或销售行为的腐败一直是、现在仍然是他工作的重要组成部分。最近，对举报人的保护也成了一个问题。网络安全漏洞也成为了调查的对象:包括那些被“以丑陋的方式”发现并公之于众的问题，以及由非公开渠道发现的、董事会仍希望调查的问题。
公司如何决定是内部调查还是外部调查?雷恩建议，公司“一开始就假定应该由内部审计、内部法律顾问或(在大公司)内部小组来做这些工作。”
有两个需要考虑的问题:为什么要进行调查，以及被调查的对象是谁。瑞恩斯说，如果调查的对象是管理层，他们希望了解问题是如何发生的，以便更好地经营企业，那么可能就没有任何理由引入外部调查人员。
然而，如果受众是外部的——例如监管机构或第三方审计人员，或者如果问题已经进入诉讼程序，则是法官——那么“你必须认真地询问你的内部团队是否有可信度和资源”来满足受众，Rains说。
瑞恩斯说，在高级管理层有潜在风险的情况下，几乎总是需要外部调查人员。他指出，有时在调查开始时并不清楚，例如，腐败的销售行为是否仅限于一家子公司，还是最终会牵连到销售主管。
决定是否聘请外部律师进行调查时的其他考虑因素:
- 成本。外部调查可能会花费数百万美元，特别是当外部律师事务所还必须聘请会计师事务所或其他专家协助时。然而，内部调查也有成本，尽管它们并不总是按小时计费。威廉姆斯指出，“这不是全有或全无的问题”:一些调查是在内部进行的，但会让外部人士完成特定的任务。
- 律师-客户保密特权:这是一个棘手的领域，但与外部律师一起保护律师-客户保密特权可能会更容易。然而，重要的是要记住，即使有外部律师，律师-客户对话保持机密所要求的要素可能并不总是得到满足。此外，特权在其他国家也有不同的待遇。
- 什么是真正的“外部”调查?雷恩斯说，要进行真正独立的调查，被聘用的律所不能为该公司做(或最近做过)其他法律工作。
玛格丽特·斯蒂恩，自由撰稿人。